科创板向上交所提交上市申请,科创板上市公司提出主动终止上市申请的,都需要提交什么文件?

Q1:科创板上市公司提出主动终止上市申请的,都需要提交什么文件?

根据《上市规则》的相关规定,上市公司出现下列情形之一的,可以申请主动终止上市:
(一)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易,并决定不再在上交所交易;
(二)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;
(三)上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(四)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股份总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(五)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(六)上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立法人资格并被注销;
(七)上市公司股东大会决议公司解散;
(八)中国证监会和上交所认可的其他主动终止上市情形。满足以上条件即可。

Q2:科创板的发行上市审核程序是怎样的?

也就是在注册制的试点前提之下,上交所可以提交负责科创企业的上市审核,之后由证监会来发行股票并同时进行注册。

发行人按规提交申请,上交所审核问询
在发行人首次申请公开发行股票的时候,需要按照规定来制作申请的文件,之后才能在科创板上市,首先要有一位保荐人保荐,同时按照证监会的有关制作规定向上交所申报,上交所申报之后,收到注册文件的5个工作日之内就必须向申请人作出回复,告知是否受理的决定。
在决定是否受理的过程中,上交所需要通过向发行人提出审核的问询,发行人回答问题的方式由此来展开审核的全部工作。同时要根据个股在科创板的定位,来判断发行人所持个股是否符合发行的条件,以及信息披露要求和上市所规定的规则,上交所在这个过程中必须按照规定的条件和程序来作出审核意见,同时无论是同意或者不同意发行人的证券发行,这个决策的过程和结果都必须对外公开。

审核资料送交证监会,决定是否予以注册

如果上交所在进行审核询问之后,同意发行人的股票公开发行,并且在科创板上市的话,那么这些审核意见以及原本发行人注册申请的文件,还有过程中的相关审核资料,都必须要全部打包之后送给证监会履行发行注册程序,如果审核之后不同意发行人的股票公开发行,也拒绝其股票上市的话,那么上交所可以直接作出终止发行上市的审核决定,并且告知发行人。
在证监会收到上交所所呈报的审核意见以及其他的注册申请文件资料之后,就应当履行发行注册的程序,在这个过程中要确保上交所发行的审核内容是否有遗漏,以及审核的程序是否符合原本的规定,如果以上两项都没有任何差错的话,就可以继续检查发行人的条件以及信息披露的要求及其他的重大方面是否符合相关的规定,如果在审核的过程中,证监会认为需要进一步提供说明或者落实部分事项的话,可以返回交易所进行下一步的问询,一般来说中国证监会会在20个工作日之内对于发行人的注册申请作出决定,而同意注册或不予注册的决定以及原因都会公开示众。

特定对象融资简易程序
近日科创板的融资制度推出了向特定对象发行股票的简易程序,而对于适合运营规范的科创板上市公司可以根据规定,向特定对象发行融资总额不超过3亿元人民币的股票。

在上交所受理简易程序申请之后,就可以对保荐人发表审查意见,过程中不必再进行审核问询,在受理的三个工作日之内就可以出具审核意见,并且交由证监所注册,同样的证监所会在收到审核意见的三个工作日之内作出,是否予以注册的决定,由此科创板的上市公司融资审核周期将会得到进一步的缩短。

Q3:科创板发行上市条件是如何设置的?

想在科创板发行上市,需要满足五大大条件,这五大条件里涵盖了发行股份总额,公开发行的股份比例以及市值及财力方面,具体内容也将在下面也为大家一一呈现。

一、最基本要求:符合中国证监会规定的发行条件

中国证监会主要的职责是监督和管理全国证券期货市场,并负责制定和修改证券期货市场的法律和法规,以此维护正常的市场秩序。

中国证监会针对想要上市发行的企业做了相关的规定,具体表现在下面几个方面:

01、披露信息必须真实:发行人披露出来的信息,必须是真实的,不得存在虚假行为,或是有重大遗漏。

02、主体的设立必须合法:发行人主体的设立必须是建立在合法的基础上,并且发行上市的时候,还必须是处于合法存续的状态,并且公司性质为股份有限公司。

03、经营时间为3年以上:公司成立后,持续经营的时间要在3年以上。

04、资产方面无纠纷:这个表现在注册资本方面要缴纳完毕,并且主要资产方面不存在重大权属纠纷。

05、发行人公司年内主要业务和高层无重大变动:公司的主营业务不能发生非常大的改变,公司的董事、高级管理员也不能存在非常大的变动,也就是说实际控制人不能发生变动。

06、股权清晰:发行上市的公司股权方面要有非常清晰的呈现,并且股东之间不存在非常重大的权属纠纷。

二、股本总额要求:不低于3000万人民币

这个应该就很好理解了,也就是股份总共的额度不得低于3000万人民币,否则是无法在科创板发行上市的。

三、公开发行的股份要求:占公司股份总数25%以上,超4亿的比例至少为10%

公司想要发行上市,那么公开发行的股份至少要占到总股数的25%以上,而如果公司的总额已经超过了4亿,那么发行的股份至少要占到10%才能发行上市。

四、市值及财务指标方面的要求:至少满足下面五选一的条件

01、预计发行上市的股份市值不低于人民币10亿的情况下,近两年的净利润是正数,总利润不低于5000万元;而如果是预计市值不低于人民币10亿元的情况下,除了保证一年内利润为正之外,还要保证营业收入不低于1亿元。

02、预计发行上市的股份市值不低于人民币15亿的情况下,近一年营业收入不低于2亿人民币,并且三年在研发方面的累计投入比例,需要占3年内累计营业收入的比例15%以上

03、预计发行上市的股份市值不低于人民币20亿的情况下,近一年收入不低于3亿,3年内经营活动产生的流量净额累计不得低于1亿人民币。

04、预计市值不低于30亿人民币的情况下,一年内收入不得低于3亿人民币。

05、预计市值不低于40亿人民币的情况下,主要业务或产品方面,就需要经国家有关部门的批准,并且有了阶段性的成果。

五、满足上交所其他规定上市条件

想要在科创板发行上市,最低要求都需要3000万人民币,而且针对市值及财务方面也有相关的规定和要求,截止至2020年,成功在科创板上市的企业才96家,可见能在科创板上市的公司至少在科技创新能力方面是非常有实力的。

Q4:科创板交易规则

科创板有以下五点加以机制:
1、盘后固定价格交易:在竞价交易结束后,15:05-15:30按照收盘价买卖股票的交易方式。交易时段跟A股一样。
2、放宽涨跌幅限制:涨跌幅限制放宽至20%;首发、增发上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制
3、优化交易机制:自上市首个交易日起可作为融资融券标的。
4、调整单笔申报数量:订单单笔申报数量≥200股。市价订单单笔申报数量最大为5万股,限价订单为10万股。
5投资者适当性:投资者要求:申请权限开通前20个交易日日均资产≥50万元,且参与交易时间≥24个月。

Q5:科创板的发行上市审核程序是怎样的?

也就是在注册制的试点前提之下,上交所可以提交负责科创企业的上市审核,之后由证监会来发行股票并同时进行注册。

发行人按规提交申请,上交所审核问询
在发行人首次申请公开发行股票的时候,需要按照规定来制作申请的文件,之后才能在科创板上市,首先要有一位保荐人保荐,同时按照证监会的有关制作规定向上交所申报,上交所申报之后,收到注册文件的5个工作日之内就必须向申请人作出回复,告知是否受理的决定。
在决定是否受理的过程中,上交所需要通过向发行人提出审核的问询,发行人回答问题的方式由此来展开审核的全部工作。同时要根据个股在科创板的定位,来判断发行人所持个股是否符合发行的条件,以及信息披露要求和上市所规定的规则,上交所在这个过程中必须按照规定的条件和程序来作出审核意见,同时无论是同意或者不同意发行人的证券发行,这个决策的过程和结果都必须对外公开。

审核资料送交证监会,决定是否予以注册

如果上交所在进行审核询问之后,同意发行人的股票公开发行,并且在科创板上市的话,那么这些审核意见以及原本发行人注册申请的文件,还有过程中的相关审核资料,都必须要全部打包之后送给证监会履行发行注册程序,如果审核之后不同意发行人的股票公开发行,也拒绝其股票上市的话,那么上交所可以直接作出终止发行上市的审核决定,并且告知发行人。
在证监会收到上交所所呈报的审核意见以及其他的注册申请文件资料之后,就应当履行发行注册的程序,在这个过程中要确保上交所发行的审核内容是否有遗漏,以及审核的程序是否符合原本的规定,如果以上两项都没有任何差错的话,就可以继续检查发行人的条件以及信息披露的要求及其他的重大方面是否符合相关的规定,如果在审核的过程中,证监会认为需要进一步提供说明或者落实部分事项的话,可以返回交易所进行下一步的问询,一般来说中国证监会会在20个工作日之内对于发行人的注册申请作出决定,而同意注册或不予注册的决定以及原因都会公开示众。

特定对象融资简易程序
近日科创板的融资制度推出了向特定对象发行股票的简易程序,而对于适合运营规范的科创板上市公司可以根据规定,向特定对象发行融资总额不超过3亿元人民币的股票。

在上交所受理简易程序申请之后,就可以对保荐人发表审查意见,过程中不必再进行审核问询,在受理的三个工作日之内就可以出具审核意见,并且交由证监所注册,同样的证监所会在收到审核意见的三个工作日之内作出,是否予以注册的决定,由此科创板的上市公司融资审核周期将会得到进一步的缩短。

Q6:目前申请科创板的上市公司有哪些?

上交所今日就受理首批科创企业发行上市申请答记者问。截至3月22日17时,上交所审核系统共收到13家公司提交的科创板股票发行上市申请文件。上交所科创板发行上市审核部门按照相关规则规定的程序和要求,完成了对其中9家企业申请文件的齐备性核对,提出了补正要求。
按照相关规定,晶晨半导体(上海)有限公司、烟台睿创微纳技术股份有限公司、江苏天奈科技股份有限公司、江苏北人机器人系统股份有限公司、广东利元亨智能装备股份有限公司、宁波容百新能源科技股份有限公司、和舰芯片制造(苏州)股份有限公司、安翰科技(武汉)股份有限公司、武汉科前生物股份有限公司等9家企业申请文件,经补正后符合齐备性要求,上交所决定予以受理。受理通知已通过本所审核系统发送给发行人及其保荐人,发行人的相关申请文件已同步在本所官方网站进行预先披露。
此外,厦门特宝生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市贝斯达医疗股份有限公司等4家于3月21日晚间9点后及3月22日提交申请的企业,齐备性检查仍在进行中。上交所将按规定的程序和要求,及时进行核对,作出是否受理的决定。
首批受理的9家企业中,从所属产业、行业来看,新一代信息技术3家,高端装备和生物医药各2家,新材料、新能源各1家;从选择的上市标准来看,6家选择“市值+净利润/收入”的第一套上市标准,3家选择“市值+收入”的第四套上市标准,其中有1家为未盈利企业,9家企业预计市值平均为72.76亿元,扣除预计市值最大的1家(180亿元)后预计市值平均为59.35亿元;从财务指标来看,剔除1家亏损企业(最近一年总资产为241.94亿元,营业收入为36.94亿元,净利润为-26.02亿元),其他8家企业最近一年年末平均总资产为15.32亿元,最近一个会计年度平均营业收入为10.34亿元,最近一个会计年度平均扣非后净利润为1.64亿元,最近一个会计年度各家企业平均营收增速为61.43%,研发投入占营业收入比例范围为5-20%。总的来看,上述企业所处行业、公司规模、经营状况、发展阶段不尽相同,总体上具备一定的科创属性,体现了科创板发行上市条件的包容性。
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》等相关规则的规定,上交所收到申请文件后,将及时开展是否受理的审核工作。上述企业申请的受理审核中,着重对申请文件进行齐备性检查,主要关注以下事项:申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录是否相符,文件名称与文件本身内容是否相符,文件签字或签章是否完整、清晰、一致,文档字体排版等格式是否符合相关规定,招股说明书引用的中介机构报告是否在有效期等。
在此,上交所提醒发行人及保荐人认真对照本次出台的科创板制度规则,扎实做好招股说明书等申请文件的制作工作,确保申请文件质量,共同提高申请受理及后续审核的效率。
除了齐备性检查外,部分申请文件的内容,尤其是招股说明书,与证券监管机构制定的格式准则的要求存在一定差距。例如,招股说明书简单照抄照搬其他板块的文件模板,在结合科创板定位对公司核心技术、行业地位、风险因素等作出针对性的充分披露不够;发行人关于符合科创板定位的专项说明、保荐人关于符合发行人科创板定位要求的专项意见论述不够充分等。后续审核中,我们将通过审核问询,督促发行人和保荐机构,完善相关信息披露内容,保证信息披露质量。各发行人和保荐人事先按照要求,准备好招股说明书,可以减少后续不必要的审核问询,共同提高审核效率。